diversification（分散風險）
利用不同的投資工具達到降低整體投資組合的風險。
dutchauction（荷蘭拍賣方法）
是一種購買新上市公司股票的方式。投資者先註冊，然後出價購買至少5股，所出的價稱為拍賣標的競價。承銷商將所有競價蒐集起來，競價由高到低，依次遞減，直到以適當價格成交。
google的上市就是用這種方式，最後確定為成交價140美元，對於競價高的投資者沒有關係，如競價200美元的，他仍以140美元買到，但那些競價低於140美元的投資者就買不到google了。
earnings（盈利或收益）、eps（earningspershare，每股盈利）
earnings是指公司扣除所有稅項及利息後的盈利。eps是指每股分攤的盈利。
electroniccommunicationnetworks（ecn）
一種自動撮合買進、賣出委託的即時電子化交易系統，相當於一個虛擬網路交易所；有望取代傳統間接交易系統而成為主流交易系統。
greenshoeoption（綠鞋子期權）
新上市公司給underwriter（承銷商）的一種權利，即在上市後，承銷商可以以指定價格買入該股票，然後按市場價格出售。比如google給瑞士信貸綠鞋子期權的指定價格是100美元，當google的市價到150美元時，瑞士信貸若執行這個期權，每股則可獲利50美元。綠鞋子期權法律上的名稱是overallotmentoption。
income（收入）vsincomestatement（收益表）
income就是在指定期間內個人所獲得的金錢；而incomestatement是公司主要財務報表之一，說明該公司營運的盈虧狀況，業務變化的趨勢。
inpidualretirementaccount（個人退休賬戶，簡稱ira）
在北美，政府為了鼓勵和照顧納稅人安排退休計劃，提供了多種多樣的具有稅務優惠——taxfree（免稅）或taxdefer（延稅）的個人退休賬戶，如401k、rrsp、rothira等，這些賬戶可以進行各種各樣的投資。因為享有稅務優惠，用ira投資的獲利將在複利中加速增長。
initialpublicoffering（首次公開招股，簡稱ipo）
ipo是一家公司初次推出股份讓公眾認購的行為，而該公司則在其後一段時間內被稱為新股公司。當新股公司將股價掛牌在證券交易所，供公眾買賣，稱為listing（掛牌）。掛牌的第一天稱為listingdate（上市日期）。新股公司於首次公開招股時讓公眾認購的股價為ipoprice（首次公開招股價），上市後，股價的波動將受到供求的影響。
placing是指發行公司或中介機構選擇或批准某些人士認購證券，或把證券發售給他們。
新股公司為首次公開招股出版的檔案叫prospectus（招股書），其中包括詳細列明條款與細則、申請程式及首次公開招股等資料。
美國申請上市的公司上報後，可在underwriter（承銷商）的協助下向各地可能參與銷售的經紀和購買上市股票的潛在投資者進行介紹，但不可從事宣傳鼓動，這就稱為roadshow（路演，或翻譯成「巡迴介紹」）。
coolingperiod（冷卻期）指美國申請上市公司上報材料給證券當局而靜候審批的20天時間。該期間要遵循證券管理委員會的有關規定，如上市前不可從事銷售活動，更不能利用媒體透露訊息，違者將受到嚴厲的懲罰。
marketcapital（市值，或市價總值）是指公司發行的普通股票的股數與股票市場價格的乘積。
insidetrading（內線交易）
由於取得insideinformation（內線訊息）所進行的交易是非法的，在美國，對內線交易的處罰不僅有金錢上的重罰，違法者還將坐牢。
intrinsicvalue（內在價值）
期權或認股證的行使價與待敲資產市價的差異。
investmentcompanyactof1940（1940年美國投資公司法案）
主要對共同基金的基本功能、投資或再投資作出的明文法律規定。
investmentadvisersactof1940（1940年美國投資顧問法案）
確定對investmentadviser（投資顧問）的法律要求。該法案於1996年作了修正補充，新規定要求2500萬美元以上的顧問公司必須向證券交易委員會註冊。
leverageratio（槓桿比率）
償還財務能力比率，量度公司舉債與平常運作收入，以反映公司履行債務的能力。
liquidity（變現能力）
企業可運用的現金，或在不會大幅折價下能套現的能力。
marginaccount（保證金賬戶）
是一種可以透支投資的賬戶。向證券商申請開設保證金賬戶時，你存入該賬戶的現金以及自己付錢購買的證券的價值，就是券商借錢給你的首次保證金或抵押品；其容許借款額度取決於保證金的多少。如果保證金的證券跌價，支援你貸款的抵押品價值也會下跌，意味著保證金縮水，因此，券商就會採取行動，所謂margincall（保證金追繳通知）要求追加保證金，或者賣出你保證金的證券，以維持保證金要求的抵押資產淨值。
marginbalance（保證金結餘）是指保證金賬戶內的未平倉淨結餘。如為負數，即指虧欠券商的金額；如為正數，則可賺取利息。
marketmaker（造市商）
造市商負責股票的「創造市場」活動，也就是說，在市場交易時間內提供買賣雙方報價，進行撮合成交。askprice（賣價）是交易商願意出售證券的最低價格，bidprice（買價）是交易商願意購入證券的最高價格。而造市商的利潤取決於其所提供的買進報價與賣出價間的bidaskspread（價差），以及撮合成功的交易量。造市商必須投入自有資本作交易，持有所負責造市股票的部分，並與其他的造市商競爭委託單。由於造市商持有大量的存倉股票，並經常在市場上開出買賣價，對市場走向有重大影響，就是我們通常所稱的莊家。
如果在證券市場上，股價及走勢基本上受造市商主導的話，稱為quotedrivenmarket（報價驅動市場，亦稱dealerdrivenmarket）。
order（買賣證券的訂單）
marketorder（市價訂單）是指按當時市價執行的訂單。這是要求經紀按市場價儘快執行的指令。在交易時間內，交投暢旺的證券的指令，通常於達到或接近市價時執行。
limitorder（限價訂單）要求經紀按指定或更佳價位執行買賣的指令。買入指令按照限價或低於限價執行，賣出指令則按照限價或高於限價執行。
stoporder（止損價買賣指令）是指當證券價格突破指定的止損價時，則止損價買賣指令自動變成市價訂單，並按市價執行，而成交價可能高於或低於止損價。
position（倉位）
賬戶或投資組合中所持有的證券。
privateplacement（私募）
與公開上市的「公募」方法不同，私募是自行私下籌資的方法。由於私募風險較大，因而美國證券當局制定了更為嚴格的法規細則。
privatization（私有化）
國營企業轉化由私營企業擁有。
professionalconductregulations（專業操作規則）
交易所會員在交易證券時必須遵守的要求。
publicutilityholdingcompanyactof1935（1935年美國公用事業控股公司法案）
美國為電力、天然氣等生產和銷售業的控股公司制定的管理法規。
return（回報）
投資收益或損失的價值。投資收益對本金的百分比稱為rateofreturn（回報率），而扣除通脹率的實際回報率稱為realinterestrate（實際利率）。yeartodatereturn（年初至今的回報）是現股價與上年最後一個交易日股值的回報百分比。yieldtomaturity（到期孳息率）是債券到期時，相對於原先本金的總收益回報率，以複利率計算。
rothira和401kplan（羅斯個人退休賬戶和401k退休計劃）
以聯邦參議員williamroth命名的羅斯退休賬戶，已發展成為適用於所有在職美國人的退休賬戶。與傳統個人退休賬戶不同的是，羅斯ira的存款是不可抵稅的。然而，你的投資可在免稅的情況下成長，存款可在任何時候取出，不必繳稅，也不會受罰。目前每個在職的美國人最多能買4000美元。如果4000美元全部買了傳統抵稅退休金，則不能再享受羅斯退休金計劃了。比如，你符合在傳統的退休金賬戶裡存2000美元，在羅斯退休金賬戶裡還可以存2000美元。實際上，羅斯退休金計劃是給無法享受抵稅的高收入美國人的。但到了70歲，就不能買了。
401k是美國1981年創立的一種專門適用於營利性私人企業的taxdefer（延後課稅）退休賬戶。由於美國政府將相關法律制定在internalrevenuecode（國稅條例）第401k條中，故簡稱為401k計劃。這是一個自願行政的僱員工資扣款和僱主配合捐助相結合的協議計劃。僱員可投入自己的金錢，每年不超過15000美元，同時公司也將捐助部分資金投入僱員的計劃裡，直到該僱員離職。由於這個計劃每年可免稅高達5800多美元，號稱是政府「給中產階級最大的禮物」。
securitiesact1933（1933年美國證券法）
美國1933年通過的證券法，主要包括兩方面內容：公司上市時必須向投資者提供各種足夠的有意義的會計資訊；禁止在證券發行中有欺詐行為。法律的目的並不保證報表所提供資訊的準確性，或評估出售證券的金融價值，或者給予投資者保險以抵銷損失。法律只是確保投資者所有必要的資訊以便作出訊息靈通的投資決定。
securitiesexchangeact1934（1934年美國證券交易法）
美國1934年通過了證券交易法。法案正式授權成立securities&exchangecommission（證券交易委員會，簡稱sec），是管理公開發行證券的公司的最高機構。sec的任務是保持交易的公平性，他們在大門口豎了一塊牌子，上面寫著：「我們的宗旨是：要像扶七八十歲的老太太過馬路那樣，小心地保護廣大中小投資者的利益。」
settlement（結算）
證券買賣交易完成後，客戶向經紀/交易商支付所購入證券的資金，或向經紀收取賣出證券後的所得，並將已賣出的證券寄予經紀。
shortselling（賣空，或稱沽空）
投資者對證券價格情景看淡，預期價格會下跌，以現價借入股票後出售，以期望該證券價格在將來下跌時，再以低價shortcovering（購回，或稱補空）償還給借股人，賺取價格差價。賣家在發出指令時，須說明是進行賣空，賣空活動目前僅限於股票，並只可透過保證金賬戶進行。這宗交易也稱為shortposition（空倉）。賣空者可先向經紀借入股票交與買家，然後於日後購回股份完成交易。經紀行有權隨時收回借出的證券。根據賣空規定，投資者須把資金存入保證金戶口內，以確保即使股價上升仍可購回股票。
當某一隻股被看跌賣空後，其賣空狀態遲早會結束，賣空者早晚要買進股票補空。因此當賣空物件價位下跌到一定程度時，可能物極必反，引發人們預期到底反彈乘機買回的反應，加上有些賣空者遭遇保證金追加通知的壓力，被迫買回了結交易，促成股價反而節節攀升，這種現象就稱為shortsqueezes（賣空擠壓）現象。
紐約證券交易所賣空法則規定，賣空指令只有在符合theuptickrule（上升價位規則）或zerozeroplustick（等值加價規則）時方可執行。所謂上升價位規則是指股票成交價要高於前一次的成交價；而等值加價規則是指股票成交價等同於其前一次成交價，而且前一次的成交價高於再前一次的成交價格。比如，一隻股票在40美元價格成交之後升至41美元，這就是上升價位；如果下一個成交價還是41美元，那就是等價上升價位。一句話，就是隻有在一隻股票價格上升時才能做賣空。
speculation（投機）
投機者企圖利用投資工具賺取厚利，而甘冒極大的風險。
trustindentureactof1939（1939年美國信用合同法案）
主要對各種債券的公開價買賣作出法律上的規定。
volatility（價格波動率）
價格波動率定義為證券價格在某個特定期間的預期波動程度，顯示可能出現漲勢、跌勢或上下波動。
warrant（認股權證）
一種通常與債券或優先股一併發行的證券，持有人可在限期內或者無限期地以固定價格（通常高於發行時的市價），按比例購買普通股。認股權證也稱為「認股證書」，可以轉讓，並可於主要交易所買賣。